Спецдепозитарное обслуживание НПФ

Контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами
и их управляющими компаниями законодательно установленных
требований по порядку инвестирования и формирования состава и структуры
средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов; учет имущества,
составляющего средства пенсионных резервов и пенсионных накоплений
негосударственных пенсионных фондов; учет и хранение ценных бумаг,
составляющих средства пенсионных резервов и пенсионных накоплений
негосударственных пенсионных фондов

Вернуться

Описание

Контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и их управляющими компаниями требований Федерального закона от 07.05.1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее – Федеральный закон), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, в том числе:

- контроль за соответствием состава и структуры пенсионных резервов и пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, в том числе находящихся в доверительном управлении управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также инвестиционными декларациями управляющих компаний;

- контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, в том числе находящимися в доверительном управлении у управляющих компаний, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и инвестиционных деклараций управляющих компаний;

- контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и их управляющими компаниями ограничений на размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений, правил размещения средств пенсионных резервов и требований по инвестированию средств пенсионных накоплений;

- контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и управляющими компаниями негосударственных пенсионных фондов установленного порядка расчета текущей рыночной стоимости и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, установленного порядка и сроков расчета рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.

Учет имущества, составляющего средства пенсионных резервов негосударственных фондов или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов.

Хранение сертификатов ценных бумаг и (или) учет и переход прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов и средства пенсионных накоплений.

Файлы

Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий» (редакция №5) (вступил в силу с 01.03.2018)

(pdf, 799кб)

Регламент специализированного депозитария Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий» по осуществлению контроля за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, в том числе переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства (редакция №3) (вступил в силу с 16 августа 2017 года)

(pdf, 762кб)

Анкета

(doc, 85кб)

Протокол расхождений в данных расчетов НПФ/УК НПФ и специализированного депозитария

(docx, 53кб)

Договор об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду (вступил в силу с 01.03.2018)

(docx, 43кб)

Договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда (вступил в силу с 01.03.2018)

(docx, 43кб)

Запрос согласия на распоряжение средствами пенсионных резервов

(doc, 41кб)

Запрос на согласие СД на распоряжение средствами пенсионных накоплений

(rtf, 144кб)

Контакты

Заместитель генерального директора Иващенко Юрий (495) 909-93-22 доб. 315
Начальник отдела Белова Людмила (495) 909-93-22 доб. 114