Спецдепозитарное обслуживание НПФ

Контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами
и их управляющими компаниями законодательно установленных
требований по порядку инвестирования и формирования состава и структуры
средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов; учет имущества,
составляющего средства пенсионных резервов и пенсионных накоплений
негосударственных пенсионных фондов; учет и хранение ценных бумаг,
составляющих средства пенсионных резервов и пенсионных накоплений
негосударственных пенсионных фондов

Вернуться

Описание

Контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и их управляющими компаниями требований Федерального закона от 07.05.1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее – Федеральный закон) о порядке инвестирования и формирования состава и структуры средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов, в том числе:

- контроль за соответствием состава и структуры пенсионных резервов и пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов и управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов требованиям, установленных Федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также инвестиционными декларациями управляющих компаний;

- контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и управляющими компаниями негосударственных пенсионных фондов установленного порядка и срока определения рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений и пенсионных резервов.

- контроль за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным фондом с управляющей компанией;

- контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и их управляющими компаниями ограничений на размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений, правил размещения средств пенсионных резервов и требований по инвестированию средств пенсионных накоплений.

Учет имущества, составляющего средства пенсионных резервов негосударственных фондов или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов.

Хранение сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов и средства пенсионных накоплений

Учет и хранение ценных бумаг, составляющих средства пенсионных резервов и пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов.

Файлы

Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий» (редакция №4) (вступил в силу с 01 ноября 2017 года)

(pdf, 800кб)

Регламент специализированного депозитария Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий» по осуществлению контроля за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, в том числе переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства (редакция №3) (вступил в силу с 16 августа 2017 года)

(pdf, 762кб)

Анкета

(doc, 85кб)

Протокол расхождений в данных расчетов НПФ/УК НПФ и специализированного депозитария

(docx, 53кб)

Договор об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду

(docx, 45кб)

Договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда

(docx, 43кб)

Запрос согласия на распоряжение средствами пенсионных резервов

(doc, 41кб)

Запрос на согласие СД на распоряжение средствами пенсионных накоплений

(rtf, 144кб)

Контакты

Заместитель генерального директора Иващенко Юрий (495) 909-93-22 доб. 315
Начальник отдела Белова Людмила (495) 909-93-22 доб. 114